Корпоративне управління фінансової установи
Приводимо систему корпоративного управління у відповідність до вимог регулятора — від аудиту наявного стану до побудови структури з нуля.
Аудит системи управління
- Оцінка організаційної структури та розподілу повноважень на відповідність вимогам - Перевірка незалежності функцій управління ризиками, комплаєнсу та внутрішнього аудиту - Ревізія внутрішніх положень на відповідність чинному законодавству та фактичним процесам - Перевірка документування рішень: протоколи, реєстри ризиків, матриця повноважень - Звіт із пріоритизованим переліком розривів і планом усунення
Побудова системи
- Організаційна структура під заявлену модель діяльності - Формування наглядової ради, включно з незалежними членами, та комітетів - Впровадження трьох ліній захисту та ключових функцій - Розробка внутрішніх документів: управління ризиками за видами, внутрішній контроль, фінансовий моніторинг, конфлікт інтересів, винагорода, аутсорсинг, безперервність діяльності, інформаційна безпека, захист прав споживачів - Порядок звітування ключових функцій наглядовій раді
Підготовка до перевірок
- Ревізія документації перед інспекцією - Підготовка відповідальних осіб до комунікації з інспекційною групою - Супровід під час перевірки та підготовка відповідей на запити - Розробка плану усунення виявлених недоліків